2016年，证监会针对资本市场 183 起案件，作出 218 份处罚决定，罚没款金额 42 亿余元。
2017年，证监会作出 224 份行政处罚决定，罚没款金额 74.79 亿元，同比增长74.74%。
2018年，证监会继续加大对上市公司的监管力度，从严打击资本市场各类违法违规行为，其执法力度可以用三个词来形容：零容忍、大力度、高压态。
对于上市公司的高管、董秘、法务与合规人员，通过大数据的方式，整理监管部门的行政处罚的各方面特征，将对他们提高应对行政处罚的技能非常有帮助。
鉴于此，2019年1月18日，北京德和衡律师事务所联合法制日报《法人》杂志社、第一法务协会（CACC）、深圳市公司治理研究会、全球精品律所联盟（EGLA）、深圳广电集团财经频道和一法网等机构在深圳举办“中国上市公司社会责任与行政处罚高峰论坛”，隆重发布《2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告》。
本论坛报告将涉及行政处罚公告 450 篇，涉及上市公司 370 家，处罚人次合计 1107 次。其中，证券监管部门 130 篇证券类行政处罚， 72 家上市公司和705 位高管。以下是报告内容一览和报告目录，欢迎参会，将赠送全文。
《2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告》目录
第一章 概述
第二章 研究范围的界定
第三章 上市公司及高管行政处罚案例数据分析
第四章 信息披露违法典型案例
第五章 限制期内买卖证券典型案例
第六章 操纵证券市场典型案例
第七章 上市公司董监高、股东短线交易典型案例
第八章 内幕交易典型案例
第九章 上市公司及高管行政处罚特征
第十章 行政法律风险的防范建议
《2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告》全文
（参会者，免费赠送）
诚邀上市公司实控人、股东、高管、法务及合规负责人等参加本次论坛，共襄盛举!
活动议程具体内容如下：
一、活动主题
上市公司社会责任与行政处罚高峰论坛
二、活动时间、地点：
时间：2019年1月18日（周五，工作日）14:00—18:00
地点：深圳市福田区太平金融大厦23层
三、活动组织单位
主办单位：法制日报《法人》杂志社、第一法务协会（CACC）、深圳市公司治理研究会
承办单位：北京德和衡律师事务所
协办单位：全球精品律所联盟（EGLA）、深圳广电集团财经频道、一法网
活动内容
13:30-14:00 嘉宾签到
14:00-14:20 嘉宾致辞
阮加文（法制日报、《法人》杂志社总编辑）
王绍宏（深圳市公司治理研究会会长）
14:20-15:20
2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告发布
主讲人：刘桂敏（行政争议解决专家律师）
15:20-15:50 主题演讲
上市公司及其董监高如何避免误入证券市场禁区
韩开创（证监会稽查局原处长，现九州证券副总裁兼合规总监）
15:50-16:10 茶歇
16:10-16:40 主题演讲
企业社会责任新进展：绿色治理
李维安（中国公司治理研究院院长，深圳市公司治理研究会学术委员会主席）
16:40-17:20
圆桌研讨：环保行政处罚及信息披露
（拟邀请行业主管部门领导、专家学者、上市公司代表、环保组织及中介机构等参加讨论，敬请期待）
17:20-17:35 总结致辞
17:35-18:00 合影
活动报名方式
1.短信/电话报名：可编辑短信“姓名+单位+职务+电话+邮箱”发送至活动会务组或直接拨打电话登记报名（联系人：许亚健 联系电话：17692127404）
2.扫描下方二维码报名
3.邮箱报名：填写以下报名表，发送至活动会务组邮箱：xuyajian@deheng.com 。
参会说明：
1.请有意参会人员选择任一报名方式，于2019年1月16日前进行报名；
2.到场参会即送二万六千余字的重量级报告——《2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告》，字字心血。
3.本次研讨会免费，相关会务费、茶歇等由主办方承担。各位参会人员的交通、住宿及其他费用自行承担。参会名额有限，150人先到先得，拒绝空降！
主持人简介
丁 旭
丁律师担任德衡律师集团上市公司业务中心总监，有16年法律从业经验。2006年加入德衡律师集团以来，专攻中国公司境内外上市、并购重组、私募股权投融资业务，曾为海信电器、山东海化、鲁能泰山、黄海股份、青岛金王、东营光伏等上市公司提供常年法律顾问服务；成功帮助汉缆股份、泓淋科技等十几家企业境内外上市；成功办理了二十多个投融资、并购项目。由丁律师等编写的《企业上市前改制重组》、《证券律师实务》已出版发行。
致辞嘉宾简介
阮加文
新闻记者，从事财经法制调查报道二十余年，始终关注企业和企业家的成长、权益和命运。现为法制日报社《法人》杂志负责人之一。
王绍宏
深圳市公司治理研究会创始会长，高级经济师，现任职光大国控旗下基金管理公司及商业保理公司董事长。1986年7月在天津财经大学参加工作，从事金融教学与研究。1993年至2015年在银行系统工作，担任支行、分行等领导职务，在中国进出口银行深圳分行工作的近十三年的时间里，专门从事于我国对外经济贸易合作的融资工作。
主题演讲嘉宾简介
李维安
中国公司治理研究院院长，深圳市公司治理研究会学术委员会主席，长江学者特聘教授，享受国务院政府特殊津贴。历任南开大学商学院院长、东北财经大学校长、天津财经大学校长等职务。
韩开创
中国证监会稽查局原处长，九州证券副总裁兼合规总监，中国证券业协会自律监察委员、远程培训专家，中国法学会证券法研究会理事，中国贸仲委、北京仲裁委、上海仲裁委等仲裁员。
圆桌研讨部分嘉宾简介
邹晓锋
信披网络股份有限公司董事、合伙人、总经理，执业律师。
2007年-2016年任职于中国证监会深圳证监局上市公司监管处、稽查处、中国证监会深圳专员办。具有多年上市公司日常监管、现场检查及拟上市公司辅导等一线监管经验；从事过多起证券市场违法违规案件调查,包括内幕交易、信息披露、市场操纵、财务造假等案件，精通证券市场法律法规，熟悉监管合规要求。
王文勇
中国生物多样性保护与绿色发展基金会总法律顾问，曾经在大学、信托公司、资产管理公司工作，现为执业律师，另兼几家环保社会组织法律顾问职务。
王海军
北京德和衡律师事务所合伙人、副主任。王海军律师已从事律师职业十几年，对法律有深刻地理解能力和准确地运用能力，尤其在环境保护领域具有丰富的法律实践经验。
报告发布人简介
刘章印
北京德和衡律师事务所合伙人，上市公司业务中心副总监，主要业务领域：公司并购、资本证券、投融资、股权激励，为威达股份（002026）、印记传媒（002143）、长久物流（603569）、汉缆股份（002498）、丰元化学（002805）、中衡设计（603017）等公司相关投资并购、争议解决等项目提供专业法律服务；办理中车国创收购PI一期项目，南光集团收购山东某能源、中兵投资收购北方导航股权、城投公司收购巢湖公交股权、北控水务收购渤海环境股权、晋商资本收购通化金马国有股权、泰山投资收购格兰特膜分离股权、太行医药集团收购中创互动、山钢收购华夏建龙矿业公司采矿权、创新发展收购中晟光电、国联集团收购北亚时代、威达集团收购济南一机床厂、城市之光园林设计股权收购、中石油收购系列加油站等并购项目。
刘桂敏
行政争议解决专家律师。2002年7月至青岛中院行政庭工作。2012年起任行政庭审判长、综合组组长，负责中院一审行政案件审理、综合调研，以及各基层法院的行政审判工作指导。2016年10月加入山东德衡律师事务所，任行政法律事务部主任，政府法律顾问团队负责人。擅长解决涉金融、房产、土地、海关、税务、民政等行政争议，案件类型包括行政补偿、行政征收、征地拆迁、行政协议等。
胡 海
北京德和衡（深圳）律师事务所合伙人、高级顾问。
长期在公安和法院系统工作，曾任广东省某基层人民法院党组成员、政工科长、副院长以及国内某知名券商深圳地区合规总经理，现供职于北京德和衡（深圳）律师事务所证券合规与诉讼业务团队，专注于解决证券期货纠纷、帮助上市公司和银行、券商等金融机构有效处置监管机构合规处罚，从专业视角为股民维权，为上市公司维权，帮助客户解决各类涉证券行政诉讼或证券商事诉讼难题。团队秉持客户至上、真诚服务的理念，专心专注专一，服务好每一位客户朋友。
010-57804780