法务、合规、内控与风险一体化管理高级研修班（上海站·一月）

当今社会，正面临着“百年未有之大变局”。企业身处其中，不可避免地要应对越来越多的不确定性。对风险的预防、控制与应对，已成为一项相对独立的企业管理职能。随着一些监管文件的发布和推行，合规管理、内部控制、全面风险管理等与风险密切相关的概念，逐渐进入企业高层的视野。但是，不管是企业内负责风险防控的专业部门和人员，还是企业的高层管理者及经理层，对于合规、内控、风险管理三者边界的认知，仍是不清晰的，甚至存有不少的困惑。源自不同背景、不同来源，不同要求的合规、内控、风险管理等职责，在中大型企业内的并存，已造成了一定的重复和冲突。合规、内控与风险管理的关系如何？加上一个法务，或这几项工作如果都交由企业法务统筹，何为主，何为次？如何理顺四者的关系，分清四者的侧重点？在必要的情况下，又如何将其一体化？这是一个新课题，也是一个综合课题。

第一天上午：启航

模块一：基于商业思维的法务管理

1. 法务工作模块：合同、并购、诉讼、咨询等

2. 法务价值体现的基本思路：七个动作

3. 法务管理的核心价值观：法律支持与效率优先

4. 法务技能之合同审查：成本锁定、效率促成与风险转嫁

5. 法务技能之投资并购：充分的尽调、简洁的流程、风险的兜底

模块二：基于底线思维的合规管理

1. 合规管理的基础原理：概念、起源与价值观

2. 合规管理的实践发展：领域与维度

3. 合规管理体系的组成：组织、制度、运行、文化

4. 合规管理体系的权威框架：从央企合规指引到世行诚信合规指南

5. 合规价值观路线：风险导向与道德导向

第一天下午：深入

模块三：基于底线思维的合规管理

1. 合规管理体系建设的操作流程：七步法

2. 合规风险评估：流程法、经验法、案例法

3. 合规管控落地：制度、指引、机制

4. 合规管理体系建设的成果：合规四库

5. 合规管理体系发挥价值的关键：合规意识

模块四：基于制衡思维的内部控制

1. 认识企业的内部控制：5W1H

2. 内控整合框架与内控基本规范的解读：框架与法规

3. 内部控制的五大要素：风险评估、控制环境、控制活动等

4. 内部控制流程框架与内控流程图：APQC标准流程

5. 关键业务流程的控制点解析：销售、采购、人力资源流程

第二天上午：扩展

模块五：基于认知与能力的全面风险管理及体系建设

1. 风险的涵义与风险管理的收益：目标、不确定性、控制

2. 最新企业风险管理框架和标准的解读：COSO-ERM-2017、ISO31000-2018

3. 全面风险管理体系的建设流程：七步法

4. 风险评估技术与风险管理策略：信息收集、专家经验、策略区分

5. 风险管理价值的局限：认知与能力

模块六：法务、合规、内控与风险管理的关系

1. 法务与合规、内控、风险管理的关系：共同点

2. 法务与合规、内控、风险管理的关系：各自侧重点

3. 合规与内控的相同点和不同点：底线与流程

4. 合规、内控与风险管理的一致性：以风险为导向

5. 法务（法律）与合规、内控与风险管理的关系

第二天下午：整合

模块七：法务、合规、内控与风险管理的一体化思路

1. 英国标准协会BSI整合管理体系方法介绍：高阶架构

2. 法务、合规、内控、风险一体化管理的驱动因素：效率化

3. 法务、合规、内控、风险一体化管理的“一体”表现

4. 法务、合规、内控、风险一体化的三种思路：大法务、高架结构

5. 合规、内控、风险一体化管理体系建设的流程：七步法

模块八：法务、合规、内控与风险管理的一体化案例

1. 四位一体策略的一些现实案例

2. 现有法务、合规、内控与风险管理一体化的案例评析

3. 法律、合规、内控与风险一体化管理的团队标准

4. 基于战略、目标、业务与文化的四位一体

5. 变形或精简的法务、合规、内控与风险一体化管理案例

节选课件展示：

3.课程讲师

陶光辉，一法网创始人，北京德和衡律师事务所合规与风控业务部主任，德衡律师集团副总裁。武汉大学法学硕士，高级经济师，曾任500强法务总监，获ALB2016中国最佳总法律顾问称号，担任大连大学法学院客座教授，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京律师协会企业法律顾问专业委员会副主任等职务，著有《公司法务部》、《法务之道》、《合规管理十论》等。

陶律师曾为数百名中大型企业法务人员提供合规管理、法务管理、合同审查等专业培训。发表相关论文：《构建效率与合规并进的法务风控体系》、《以风险管理为导向的企业内控与合规》、《合规、内控、风险一体化管理体系：基于流程与统一架构》等。

陶律师创造提出如下“法务、合规、内控与风险一体化管理模型”。