新型常年法律合规顾问
服务产品手册（2021版）
（附新型常年法律合规顾问业务操作指引）
法治是人类文明进步的重要标志，是治国理政的基本方式，也是当今任何一家企业获得长久成功的基石。现在的企业家都把对法律的运用当作发展的重要武器。他们纷纷聘请法律合规顾问对其经营与管理行为进行法律上的把关。法律合规顾问，包括律师和法务，对企业快速发展与壮大的作用，日渐显现。
但是，很多律师在提供法律合规顾问服务时，效果往往不尽人意，甚至与企业的本来意愿背道而驰。
首先，传统的企业法律合规顾问存在服务内容单一，律师是顾而不问，问而不全等问题。在这种服务模式下，企业的价值感不强，对专业价值的体验不够。其次，外部法律合规顾问（律师）与企业管理者、业务人员及企业的内部法律合规顾问（法务），在沟通与协作上也出现了一些不及时、不通畅的现象，导致企业支出了成本，却未产生相应的收益。最后，律师作为法律方面的知识工作者，出于种种原因不了解企业，与企业的关注点经常不一致，例如法律强调风险预防，商业强调利润获取，如平衡不当，则会导致法律工作与商业实践的冲突。
如何解决以上痛点问题，平衡利益与风险、加强企业与法律合规顾问的沟通，实现法律合规顾问工作的流程化、标准化和模块化，提高企业法律运用的效率与效能，从而助推企业真正实现依法治企，是所有创新型的律师团队必须思考的问题。基于此，我们隆重推出一种创新型的常年法律合规顾问服务（2021版）。
一、 服务内容：“法律合规顾问+”模式
（一）核心模块：全领域咨询顾问
1. 日常法律事务板块
合同审查：合同起草，审查与修改；合同范本的制作；合同管理流程梳理等
人力资源：员工招聘与解聘法律咨询；劳动制度与员工手册审查；劳动纠纷与仲裁咨询等
规章制度：公司规章制度梳理与审查；公司管理行为合规咨询；公司治理方案设计与咨询等
知识产权：商标专利版权注册检索咨询；品牌保护方案审查与咨询；知识产权侵权的咨询等
融资事项：企业股权融资、债权融资、融资合作等事项的前期法律咨询
2. 合规建设咨询板块
合规咨询：企业合规管理体系诊断分析；风控措施咨询；合规组织架构搭建咨询；
涉税合规：企业重大交易、并购、融资、重组等涉税事务的前期咨询
并购合规：企业股权收购、资产收购、合并与分立等事项的前期法律咨询
刑事合规：企业及企业高管涉嫌刑事犯罪的前期咨询
3. 纠纷解决咨询板块
诉讼仲裁：企业涉及的诉讼或仲裁的前期咨询
法律公关：企业遭受危机或其他紧急情况下的前期法律咨询
（二）增值模块：特色增值服务
法务管理架构：为企业搭建适宜业务与商业模式的法务部设置、法务管理流程
法务人员培训：为企业法务、合规等人员提供专业的培训、交流活动等
常见法律培训：为企业其他员工、中层干部等提供常见的新法培训，提高其法律意识
法务操作标准化：对企业基础的、例行的法务操作进行标准化、模块化的咨询与协助
合规诊断报告：对企业的业务线、产品线等的合规问题进行诊断，并出具体检报告
年度法律风险评估报告：对企业的诉讼、纠纷及行业风险进行整理，出具年度风险评估报告
（三）资源模块：外部资源对接
疑难要案论证资源：必要时，为企业提供疑难案件的第三方法律论证资源
法务人才推荐资源：为企业推荐合适的法务人才
投融项目信息资源：为企业提供特定事宜或项目或上下游企业的投融资信息
法务合规管理软件资源：为企业提供合作的第三方合同或法律事务或合规管理软件开发商
二、服务方式：以解决问题为导向
快速响应 : 原则上48个小时内出具第一次正式意见
二级复核：内部严格复核，不容任何重大差错
专家小组：对于企业提出的新问题、疑难问题，组建包括但不限于服务团队成员在内的资深律师和内部顾问，展开研讨，得出建设性意见后方向企业出具。
商业问题解决导向：主动沟通，理解企业的商业诉求，在合法合规的前提下，以满足企业的商业目标为出具法律意见的出发点。
三、服务特色：由深谙公司法务的律师团队研发
内容广，效率高
本顾问服务内容覆盖公司法务工作的全部模块，较之传统的常法工作要广。产品包含三大类，二十一项小类，较之传统的法律合规顾问要全。以客户需求为中心，提高企业法律工作的效率，省事；帮助企业制定模板和报告，引进外部资源，将精力放到重要的事情上，省心。
流程化、标准化、模块化
团队律师专门制定了《新型常年法律合规顾问内部工作手册》、《新型常年法律合规顾问内部工作方法论》、《新型常年法律合规顾问业务操作指引》（附后）等文件，并组建了合同法板块、合规板块、公司法板块、劳动法板块、知识产权板块、涉外板块等律师小组，对整套服务实行流程化、标准化、模块化。
四、服务案例
为各类企业包括央企、国企、民企、外资企业、上市公司、高新企业、互联网企业等，如：河钢、深航、国美、远大、京煤、北控、长城汽车、中国信达、浙江国贸、山港国贸、青岛地铁、北京地铁、红星股份、金融街等提供法律服务。
1.【法务管理】办理某集团法务管理体系搭建，设计集团对下属上市公司指派董事的控制权方案，制定集团法务管控方案手册。
2.【合同管理】办理某置业公司拟定合同规划，梳理、起草合同范本，制定合同管理办法及合同文本使用指南。
3.【合同培训】为某国贸集团及其下属数十家公司的法务人员提供合同审查与管理的培训。
4.【劳动仲裁】办理某大型电商特殊境况下的大规模裁员沟通、调解与劳动仲裁事宜。
5.【劳动纠纷】办理某外资集团中国公司高管离职与竞业禁止、商业秘密保护综合事宜。
6.【规章制度】办理某人寿保险劳动人事制度建设、规章修订及下发，劳动合同修改等事宜。
7.【合规管理】为某大型集团法律、合规、内控与风险一体化体系管理体系提供法律方案。
8.【税务筹划】办理某地产集团西安项目开发的股权交易与基金融资的税务筹划事宜。
9.【知识产权】办理某科技公司与竞争对手的商标与字号等知识产权争议事宜。
10.【投融资】办理某人寿投资某城发基金间接投资江苏某港口基础设施的交易设计与法律文件。
11.【投融资】为某融资租赁公司发行ABS项目提供交易设计与文件审核服务。
12.【诉讼仲裁】代理某投资控股集团与北京某产业集团投资合作纠纷案。
13.【诉讼仲裁】代理某制造企业与北京某地产集团地产合作开发最高院再审案。
14.【合规培训】开设数十期主题为合规管理、合规风控体系建设、企业法律风险管理防范等高端培训课程。
15.【人才推荐】通过所合作的法务人才平台，为某集团公司成功推荐2名合规经理。
五、服务价格
六、关于我们
北京德和衡律师事务所由1993年创立的德衡律师集团在北京设立。凭借专业实力和一体化管理，德和衡在过去5年保持了每年35%以上的业务、人员增长速度。目前德衡律师集团下属的北京德和衡律师事务所和山东德衡律师事务所在中国及9个海外国家和地区的60家办公室，是2000名执业律师、注册会计师、税务师、经济师、专利代理师积累智慧和弘扬法治的平台。
德和衡作为“全国优秀律师事务所”，聚精英律师，以国际化视野，发挥本地优势，为国内外客户提供专业、优质、高效的全方位商事法律服务。
北京德和衡律师事务所凭借其突出的业绩和荣誉，获得了业界和客户的广泛认可，连续多年被包括《亚洲法律杂志》（ALB）、《钱伯斯亚太》（Chambers Asia Pacific）、《商法》（China Business Law Journal）、《英国律师杂志》（The Lawyer）、《美国律师杂志》（The American Lawyer）、《法治日报》、《方圆律政》、"凤凰国际智库"等国内外知名法律媒体和权威评级机构授予各种奖项和荣誉，并在律所排名中处于领先位置。
北京德和衡律师事务所在法律服务国际化的道路上发展迅速，除直接设立的十多家海外分支机构外，发起并主导的100多个中外精品律所组成的“全球精品律所联盟（EGLA）”，是首个中国律所主导的国际律所联盟。此外，北京德和衡律师事务所还是国际律所联盟（SCG）在中国的成员律所。通过遍布全球超过20000名律师组成的国际化网络，为客户提供"无边界"的法律需求解决方案。
七、联系方式
本顾问服务由北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉律师领衔，联合来自北京德和衡律师事务所10位资深律师及律师助理共同提供。如对此感兴趣者，可联系产品合作主任。
产品合作主任：李珍珍
手机：15010055730（微信同号）
15701025272（微信同号）
邮箱：lizhenzhen@deheng.com
地址：北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座11层
附：《新型常年法律合规顾问业务操作指引2021版》
新型常年法律合规顾问业务操作指引
（2021）
特别说明：本指引由北京德和衡律师事务所陶光辉律师亲自研发，充分满足企业对法律与合规服务的深度需求，系其团队向中大型企业提供新型法律合规顾问服务时所遵循的操作规程和执行内容。版权所有，转载和使用本指引，请务必说明来源。
目 录
第一章 新型常年法律合规顾问的服务理念
第二章 新型常年法律合规顾问的前期工作
第三章 用法律支持业务发展
第四章 以合规保障业务价值
第五章 施培训宣传法治文化
第六章 化危机渡过艰难时刻
第七章 建系统提升法务效率
第八章 新型常年法律合规顾问的诉讼策略
第九章 新型常年法律合规顾问的工作报告
第一章 新型常年法律合规顾问的服务理念
1.1 新型常年法律合规顾问的定义
本指引所指常年法律合规顾问，是指在企业已有法务/公司律师时（多数情况下），向企业提供以年为周期的综合性法律服务的外部律师及其团队。
本指引所指新型常年法律合规顾问，是指以不同于传统的方式，向企业提供创新的年度法律合规顾问服务的外部律师及其团队。
1.2 新型常年法律合规顾问的服务愿景
提供新型常年法律合规顾问服务的律师团队（以下简称为“顾问律师”）应具备宏观视野，站在企业整体角度，满足企业战略和商业要求，预防和控制企业整体风险，以协助企业建立健全行业内领先的法务合规风控体系为根本目标，使企业最终可深刻受益于法治。
顾问律师不仅应以企业为服务对象，更应以企业法务/公司律师为服务对象，以提高法务效率、提升法务技能为直接目标，最大程度地赋能于法务/合规/公司律师。
1.3 新型常年法律合规顾问的工作框架
基于新型常年法律合规顾问的服务愿景，顾问律师应在以下三方面展开工作：
1.3.1 建立健全企业的法务风控体系。顾问律师应按照企业最高层的意图和要求，联合法务部门，对企业现有的合同审查、投融资、知识产权、合规管理、风险管理、内部控制等全貌，进行梳理和评价，对其存在的缺陷进行增补和纠偏，以在企业内建立健全一套与企业业务流程和管控能力相适宜的法务风控体系。
1.3.2 提高工作效率。顾问律师应围绕合同审查、常见法律问题咨询、法律风险识别与评估、合规管理制度、业务合规操作指引等工作，以维护当事人商业利益，实现和防范法律风险为目标，有效地指导和协助法务完成各项任务。
1.3.3 提升工作技能。顾问律师应在协助法务完成前述具体工作事项的同时，注重法务与顾问律师的合理分工，在合同审查方法、合规管理技能、专项法律研究，知识管理与法律培训等方面与法务互动与交流，推动企业法务成长，从而更好地实现企业聘请常年法律合规顾问服务之目标。
1.4 新型常年法律合规顾问的工作原则
基于新型常年法律合规顾问的服务愿景，顾问律师提供新型常年法律合规顾问服务时的工作原则包括：
1.4.1 以商业问题为导向。企业遇到的法律问题，最终会归结为企业的商业问题。顾问律师应尽量将当事人提出的法律问题，不管是诉讼类型的，还是非诉讼类型的，还原为商业利益的风险与分配问题，主动采取一种从本质上解决问题的思路，给出解决方案或建议。
1.4.2 效率与合规并进。顾问律师对企业提出的法律需求与法律事项，应主动做好沟通，及时反馈，做到效率优先。对于企业的重复性法律需求，可协助企业进行标准化、流程化，以提高效率。同时，在维护企业合法权益同时，协助企业建立合规管理机制，以合法合规方式经营和管理企业。
1.4.3 疑难问题专项解决。对于企业遇到的疑难、复杂问题，顾问律师应在本律师事务所内寻求帮助，必要时组织专家小组予以讨论，给出最优解答。
1.4.4 整合知识与资源。为更好实现新型常年法律合规顾问的服务愿景，顾问律师团队平时即应注重积累专业知识服务商、技术服务商、人才中介平台及媒体等资源，在必要时赋能于企业和企业法务。
第二章 新型常年法律合规顾问的前期工作
2.1 企业访谈与法治体检
2.1.1 顾问律师在接受企业正式委托后，启动新型常年法律合规顾问服务的前期工作。通过法务部门收集外部法律合规顾问工作所需要的企业初始状况信息，包括企业基本信息、历史沿革、部门组成、法务部人员情况、主营业务情况、公司基本商业模式、公司所处行业概况等。必要时，可与企业高管、业务部门进行访谈。
2.1.2 在收集企业初始信息以及进行访谈之后，有必要继续了解企业的依法治企运行情况，即企业管理层对法律的重视程度，法务部在企业中的位置，法务部门的工作内容，以及曾发生的法律纠纷和案件等，必要时形成一份《企业法治体检报告》。
2.2 企业关键业务与核心流程梳理
顾问律师应根据通过初始收集、访谈、法治体检等获得的资料，对企业的关键业务与核心流程进行梳理。这是初步识别企业可能面临的风险及深入了解企业业务运行的重要一步，为顾问律师将来协助建立企业风险库打下基础。
顾问律师应当自行制作《企业关键业务与核心流程图》，并与企业法务部门进行沟通，确认是否正确理解了企业的业务模式和业务流程。必要时，通过法务，向企业索要其自身已制作的业务流程图等资料，与之对照，以便对企业业务有个更好、更深入的认识。
2.3 企业适用法律法规汇编
在对企业所在行业与主要业务有一个较为全面的认识之后，顾问律师应组织团队成员，主动收集、整理和编制或更新企业业务所可能适用到的法律法规（一般的民商事法、诉讼程序法等并不包含在内），最后形成《某公司主要适用法律法规汇编》，必要时可在此基础上形成《某公司核心业务主要适用法律法规汇编》。
2.4 行业常见风险与企业一般风险识别
2.4.1 在企业法治体检、关键业务与核心流程梳理、适用法律法规汇编等工作之后，顾问律师应了解企业所在行业的特点，用案例归纳法、专家经验法、假设推演法等，识别出企业所在行业的常见风险，形成《企业行业常见风险清单》。
2.4.2 对企业面临的行业风险具备通用认识后，顾问律师应组织团队继续深入企业业务，对企业面临的静态风险进行评估，并从岗位、流程、业务等角度进行风险识别，形成《某企业一般风险清单》。
2.5 企业风险管控框架设计与优化
顾问律师应基于对本企业业务情况的了解，以及对本企业法务管理现状的认知，结合自身企业风控体系建设经验，对所服务企业的风险管控框架提出建设性意见。如企业之前不具备主动搭建的风控体系，则由顾问律师提出风控框架的设计思路；如企业之前已有相关的风控体系或职责，则由顾问律师提出优化意见和建议。
第三章 用法律支持业务发展
3.1 法务管理工作优化
顾问律师应主动和法务部成员进行交流，特别是配合法务负责人梳理法务部的工作事项和工作分工，按既有利于提高法务效率，又有助于法务成长的原则，对法务管理工作进行优化。顾问律师应提出切实可行的优化建议。
3.2 合同审查与合同管理
3.2.1 顾问律师应按委托代理协议的要求，及时完成企业交办的合同修改或合同起草工作。顾问律师修改或起草合同时，应关注合同背景，合理分配交易风险，防控交易成本。在修改时，须及时与法务或业务部门沟通，获得足够信息，结合法律规定，出具修改或审核意见。
如系复杂和长篇合同，其审查步骤和方法，可参考陶光辉律师另行制定的《合同审查七步法》。
3.2.2 顾问律师应注意出具合同审查意见的时间，一般应当在接到合同审查任务后的48个小时内。在预计无法在规定时间内完成时，需要提前告知法务或企业对接部门。
3.2.3 顾问律师对于企业认为重要的合同或遇到特殊时刻（如本次新冠疫情），应当关注合同的履行。可协助法务部门设置合同履行里程碑，到重点节点时注意提醒企业。对于企业内部的合同管理流程，顾问律师可基于经验，提出优化建议和意见。
3.3 范本合同制定与完善
为提高合同审查与管理效率，顾问律师应协助法务部门将合同工作清单化、标准化、范本化，具体包括：
3.3.1 制定常见合同审查要点清单。对企业常用合同进行分类，根据业务模式、交易地位等，顾问律师协助法务部门逐一制定每一类合同的审查要点清单。如商业租赁合同审查要点清单、设备采购安装合同审查要点清单、股权转让合同审查要点清单等。制作合同审查要点清单的目的，在于方便顾问律师和法务对照审查要点，快速出具合同审查意见。
3.3.2 制定合同标准条款。结合企业常用和重要合同，顾问律师协助法务部门拟定可适用的合同标准条款，如管辖地、争议解决、知识产权保护、保密、合规要求、反腐败、违约责任等条款。同时，可在企业内发布合同标准条款使用说明。
3.3.3 制定及优化合同范本。结合企业经常业务，顾问律师协助法务部门制定以业务开展为线索的合同范本，形成范本汇编。同时，可在企业内制作和发布合同范本使用说明。必要时，可通过专场法律培训予以说明。
3.4 日常法律事项咨询
对于企业和企业法务提出的除合同、合规、投融资、上市IPO、破产清算以外的其他日常法律事项，包括但不限于公司治理、规章制度、劳动用工、知识产权、财务税收等方面的咨询，顾问律师应及时回复。
如发现属于复杂、疑难问题，可启动本指引所规定的顾问律师第三项工作原则，即疑难问题专项解决。
3.5 投融资法律事项前期咨询
对于企业和企业法务提出的投融资法律事项，顾问律师可根据自身经验，给予最大程度的前期意见和建议，包括并购标的企业信用查询、交易结构设计前期讨论，并购流程咨询等。
如企业委托顾问律师提供投融资专项法律合规顾问服务，则由顾问律师根据自身经验，参照其他操作指引予以执行。
3.6 法务管理制度完善
为提升法务部在企业中的话语权，更好地实现法治管理的价值，顾问律师应定期或不定期协助法务部门制定、修改、完善相关法务管理制度，包括合同管理办法、案件管理办法、法律风险管理办法、知识产权管理办法、外部律师管理办法等。
同时，提示法务部注意制度的更新、制度的实施。
第四章 以合规保障业务价值
4.1 合规风险与案例库建设
4.1.1 企业法务部门逐渐承担合规管理职责，作为提供新型常年法律合规顾问服务的外部律师，有责任协助法务部或合规部推进与完善本企业的合规管理体系建设。
4.1.2 顾问律师可在对企业所在行业常见风险与企业自身一般风险了解的基础之上，按照合规风险的识别、分析与评价方法，协助法务部或合规部建立本企业静态合规风险库。
4.1.3 顾问律师应组织团队成员，收集和整理历史的、同类企业的、被新闻报道的以及被司法裁判的相关案例，形成《企业合规风险案例库》。该案例库可用于企业合规培训、合规风险预警等场合。
4.2 合规管理制度制定与完善
合规管理在一般企业内尚属于新事务，对于尚未制定和颁发合规管理制度的企业，顾问律师可协助法务部或合规部拟定相关合规管理必要制度。具体可包括《合规管理办法》、《商业行为合规准则》、《合规管理专项实施细则》等。如必要，可进一步协助企业将合规职责内化到企业各部门、各岗位之中。
对于已制定和颁发合规管理制度的企业，顾问律师可协助法务部或合规部进一步完善和优化。
4.3 合规审查
对于企业重大决策事项，作为提供新型常年法律合规顾问服务的外部律师，有责任协助法务部或合规部将合规审查纳入决策的必经流程之中。顾问律师可协助提供《合规审查意见表》范本，并推动企业建立“未经合规审查不得作出重大经营决策”的管理机制。
4.4 合规管理运行机制设计
为促进合规管理在企业中的持续落地，顾问律师可协助法务部或合规部设计一套与企业经营、管理状况相适宜的合规管理运行机制。具体包括合规风险触发与预警机制、合规风险隐患跟踪机制、合规岗位履职监控机制、合规第三方尽职调查机制、合规联席会议机制、合规强制咨询机制、合规责任追究机制等。
4.5 制定专项合规政策与操作指引
根据企业合规建设进展以及企业重点业务领域，顾问律师可协助法务部或合规部制定专项的合规政策与合规管理操作指引。具体包括企业反腐败政策与合规指引、网络安全与数据保护政策与合规指引、反垄断与反不正当竞争政策与合规指引、企业用工政策与合规指引、企业环保政策与合规指引、企业出口管制和经济制裁政策与合规指引等。
第五章 施培训宣传法治文化
5.1 高管法治意识培训
法务在企业中的地位和作用发挥，很大程度上取决于企业高管的法治意识。对于那些遭遇过重大法律管制或纠纷事件的高管，他们的法治意识自然得以强化，促使他们会重视法律、重视法务人员和顾问律师。
但多数企业高管，仍受限于业务发展需要和个人专业背景，对企业法治的重要性认识有待提高。顾问律师可就此开发面向企业高管的法律课程，并协助法务展开高管法治意识培训。
5.2 法务合规技能培训
本新型常年法律合规顾问的服务愿景之一便是提升法务技能。顾问律师应每年至少三次，以不同的方式与法务部成员进行专业交流。具体可包括培训课程、研讨会、沙龙、论坛等，也可邀请法务到律师事务所参观、学习。
5.3 企业法治文化培训
企业法治或合规文化，是企业全员的事。因此，顾问律师可在企业要求的情况下或主动到企业进行普法宣传。
第六章 化危机渡过艰难时刻
6.1 企业危机公关咨询
在企业遭遇重大法律或声誉危机时，作为顾问律师应当勇于分担责任。在接受企业委托后，顾问律师可帮助分析其中利害关系，利用执业律师的天然优势，代表企业从法律上、事实上进行发声，提供适宜的法律意见和建议，协助企业渡过难关。
6.2 媒体公关资源对接
顾问律师利用平时积累的媒体等资源，为企业推荐合适的、专业的危机解决方案供应商。
第七章 建系统提升法务效率
7.1 法务信息化前期管理咨询
法务信息化是大型企业法务部提高效率，纵深发展的必然。顾问律师无法提供信息化所需要的IT技术，但对于法务信息系统所需要的管理思想却有一定优势。制定本指引的律师团队基于多次法务系统建设经验，就如何搭建合适的法务管理系统，可给出一定的咨询参考。
7.2 法务系统软件开发商资源对接
顾问律师利用平时积累和对接的资源，为企业推荐合适的、专业的法务系统软件开发商。
第八章 新型常年法律合规顾问的诉讼策略
8.1 诉讼仲裁事项应对思路咨询
诉讼或仲裁，虽不属于常年法律合规顾问服务范围内的事项，但本指引项下的新型常年法律合规顾问律师对于企业发生的重大或疑难诉讼及仲裁，因较为熟悉企业经营与管理情况，应本着有利于企业利益的角度，化法律问题为商业问题，用商业问题解决诉讼、非诉解决诉讼等思路，为企业提供所涉及的诉讼及仲裁事项之应对策略。
8.2 诉讼仲裁事项法律大数据检索
企业发生诉讼或仲裁时，顾问律师应利用自身法律数据库的优势，组织人员快速完成所涉法律领域的大数据检索工作，形成《某案件大数据报告》。
第九章 新型常年法律合规顾问的工作报告
9.1 新型常年法律合规顾问工作记录
顾问律师应为每一个企业客户建立单独的文件库，记录客户的工作需求和工作成果，但不保留客户的纸质原件。
9.2 新型常年法律合规顾问工作报告（外部视角）
一个服务周期过后，顾问律师应汇总过去一年的工作情况，形成《法务工作年度总结（外部视角）》，供企业法务参考。如企业续聘顾问律师，则在续聘开始后，顾问律师与法务部共同策划形成《法务工作年度规划（外部建议）》。
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