各位嘉宾，大家上午好。我是北京德和衡事务所的陶光辉律师，下面由我为各位老师、同行，汇报与交流我们关于央国企法治与合规体系建设与运行的思考。

我想从三个部分来进行讲述。刚才冯教授讲述中提到了法治，说到了一个当前“先立后破”的提法。其实，这个“立”，正是企业法治管理的一个前提。

先立标准、立规则，再谈发展，谈治理。我们谈到了当前区域经济发展不均衡等现象，其实就在于先前的可能没有标准，就先做起来，导致现在才开始“立”。

这时候，我觉得这个阶段我们重视法治也好，合规也好，其实都是一种“立标准、立规则”的体现。

第一个，就是“法治”在当前，不管从宏观经济，还是从企业作为一个微观主体来说，它可以成为一种管理范式。

虽然我不是搞管理学的，但我们团队一直在从事合规体系建设这样一个服务，在为企业，特别是央国企提供服务的时候，我们有一种感触，现在企业，特别是央国企，包括一些企业集团，还有上市公司，特别重视法治管理、合规管理。

昨天我到武汉一家企业去交流，这个企业一九零几年就成立了，可以说是中国比较少见，持续时间超过真正意义上100年了的企业。我们很多企业的愿景，就是要打造百年企业，但这个企业已提出来了，要为下一个百年做战略性布局。

那么总结前面100年，这家公司总裁的做法值得借鉴。因为总裁这个人不仅是一个技术大咖，据我听到的信息，他的技术实力可以去参与院士评选。另外，在管理层面，他三十几岁就开始做公司总裁。关键是，这个公司的每一年法律会议、合规会议，他都参加。而且，都亲自去发表他的一些号召一些感想。因此，可以说，他是技术、管理，再加上现在咱们很重视的合规和法治，三者并重。

我觉得这种企业真的是把合规当做一种管理去实践，管理模式也好，管理范式也好，他们都去做强调。

第二，就合规管理体系和法治管理的关系做一些分享。谈到管理，大家可能都非常清楚，我们有一个管理学里面的管理大师中的大师，就是彼得.德鲁克。

他曾经说到，在法律上和财政上的意义，现有有120年历史的企业，如果这两个方面没有采取很好的措施，可能也不能再活继续活25年。

另外一位咱们国内知名的管理学教授，陈春花教授对他这个说法做了一个总结和提炼。

陈教授提出来，在企业发展过程中有两个前提条件，一个是法律保守，一个是财务保守，如果违背了这两个前提，寿命再长的公司、规模再大的公司，可能都会面临根本的问题。

所有想做长久的企业，战略上的选择必然是建立在对于法律规则的遵守之上，然后是财务上的保守，包括现金流，财务扩张等上的节制。这两个方面做到了，才有可能继续去开疆扩土，继续发展。

所以，战略管理思维里面必须包含这两个前提。也就是说，如果按照这个来讲，我们在思考战略，就是在思考管理上的一个顶层架构，必须保证有这两个前提。

其中有一个，就是我们说的法律保守。法律保守，其实有多个含义。我把它总结为两个。一是法治管理，它就来源于咱们当前大的宏观经济背景下，我们提出的法治国家的概念。

我们近年一直在提倡法治国家、法治社会、依法治省、依法治市，包括依法治企等，其实它已经是一种非常现实的治理方式。从宏观角度，从中观、微观的角度，有大量的案例，大量的这种提法和要求。

在当前不确定性时代，也就是我们说的乌卡时代，风险更加的突出，重大风险就需要专门去防控。所以，结合法治国家和乌卡时代对于企业微观管理的挑战，我们认为比较好的应对方式，甚至可能是唯一的应对方式，那就是我们的法治管理。法治，逐渐成为一种管理范式！

法治管理，我认为具体到操作层面、具体到企业，从单个主体，响应外部要求以及内部促进管理效率和效益，这个角度来讲，法治管理可以包含这么几个方面：

第一个，就是首先要遵守法律。企业要遵守法律的底线。遵守法律，这个是一个底线，法治管理的第一个内涵。

第二个，在当前的竞争，包括我们的交易过程当中，我们需要去利用法律，运用法律。比如，合同方面的，投资方面的、知识产权方面的，都是需要法律来保护企业应得的利益、应得的权益。所以，第二个层面是叫获得法益。

第三个，就是把法治当作一种治理模式。我们从法治国家里面，有科学立法，有严格执法，还有公正司法，全民守法。这实际上是一种治理模式。在企业内部，结合到我们服务团队的一个理念，管理模式就是要围绕着企业内部如何更好的立规、执规、还有传递规则，最后遵守规则。

规则是来源于外部的法律法规。合规体系建设的一个基本逻辑，正是法治4个环节在微观主体内的体现。所以它也叫运用法治。当然具体工作，体现在制度和流程的建设和实施上。

第四个，就是基于咱们当前这个更加相对宏观的背景下，刚才我们也提到了M国的各种霸权,如军事、科技、文化等，其中一个重要的特征就是法律层面规则的输出。

国家也提出来，在法治里面，特别是对于现在央企层面、境外业务比较多的国企，会在涉外法治概念下，进行一定的反制，通过规则去制胜，具体就体现在反制裁、反干涉、反制长臂管辖等，我们也颁布了一系列的法律。

所以法治管理4个方面的内涵，对应具体的工作，从公司内部部门角度来讲，就是合规管理，法务与风险管理，内部控制，以及我们有一些企业会涉及到的涉外法治。这就是企业法治管理的内涵。

就合规管理和法治管理的关系，我认为从企业角度，合规体系的建设和运行，可以纳入企业法治管理的一部分，属于法治管理的组成。

以上内容节选自陶光辉律师在“合规先导 法律护航企业合规论坛”上的专题演讲分享。

2024全新升级.深圳站

对法务、合规、内部、风险进行“一体化管理”或“构建协同运作机制”，已成为2024年中大型企业必然面临和必须解决的问题。

在政策推动方面，《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（2019年）明确，中央企业应当“建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系”。《关于进一步深化法治央企建设的意见》（2021年）指出，中央企业应当“探索构建法律、合规、内控、风险管理协同运作机制，加强统筹协调，提高管理效能”。《中央企业合规管理办法》（2022）规定，中央企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

在标准框架方面，英国标准协会（BSI）推出一个整合管理体系规范BSI PAS 99：2012，其基本思想是“使用一套政策和程序来满足所有的标准要求”，尝试整合ISO 9001&ISO 14001&ISO 45001等体系。

在前沿探索方面，开放合规和职业道德团体（OCEG）是一个推广GRC（Governance Risk & Compliance , 治理风险与合规）理论和实务框架的组织，开发了一个框架即GRC能力模型，对企业管理中“合规、内控、风控、追责、审计及治理等” 提供一个良好的底层认知。

在中大型企业管理实践中，如何结合当前实际情况，在已有的法务管理、合规管理、内控、风险管理等工作基础上打造一体化管理的机制或流程，是很多法务合规风控负责人面临或即将面临的难题。

为此，一法网在开办多期“法律合规大风控管理体系高级研修班”、“法律、合规、内控与风险管理协同运作高级研修班”等类似培训班之后，在汲取多个合规内控风险一体化建设项目实战经验基础上，对课程内容和形式进行全新升级，推出本法务合规内控风险一体化管理高级研修班（2024全新升级.深圳站）。

课程模式

线下授课，采用“体系讲授+案例分享+问题交流+学员互访”的创新模式。

内容大纲

/第一天

【上午讲授】法务合规内控风险一体化管理基础（3小时）

① 为什么要实施法务合规内控风险一体化管理？

② 法务管理的起源与核心要素

③ 合规管理体系的组成与建设重点

④ 内部控制管理的要素与实施内容

⑤ 风险管理的基本原理与实务

【下午讲授】法务合规内控风险一体化管理模型与方案（3小时）

① 法务、合规、内控、风险一体化管理的基本思路

② 法务合规内控风险一体化管理模型的构造

③ 法务合规内控风险一体化管理现状调研与实施方案

④ 法务合规内控风险一体化管理组织与职责优化

⑤ 风险评估与一体化风险清单的制作

增值：【晚间交流】法务合规风控小型沙龙（1-1.5小时）

/第二天

【上午讲授】法务合规内控风险一体化管理流程与运行（3小时）

① 一体化风险应对及管理改善

② 法务、合规、内控、风险一体化管理流程优化

③ 法务、合规、内控、风险一体化管理制度

④ 法务管理、合规管理、内控管理、风险管理的各自优化

⑤ 法务、合规、内控、风险一体化管理手册

【下午案例】法务合规内控风险一体化管理建设案例（2小时）

① 从若干知名风险事件看一体化管理着力点

② 某国企合规内控风险一体化管理建设历程

增值：【学员互访】课程结束后30-60日（0.5-1天）

（以上内容由主讲老师陶光辉律师独家设计，未经许可不得抄袭，实际授课时可能有所微调）

课程亮点

1. 咨询式培训：本课程基于合规内控风险整合项目实战经验，务实有效，注重操作；

2. 案例式教学： 本课程设有专门案例环节，全程伴有问题研讨，有利于学员之间互学互鉴；

3. 聚焦内容：本课程由一位主讲老师全程主讲，内容连贯，不会发生因多位老师分别讲授而观点重复或冲突的尴尬；

4. 搭建圈子：为学员构建有效的人脉圈，实现信息沟通、机会发掘、资源共享等。

讲师经验

陶光辉，北京德和衡律师事务所高级合伙人，合规与企业法治业务中心总监，一法网创始人

高级经济师，高级企业合规师，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任

《企业合规管理咨询师能力评价规范》团体标准主要起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员

独著《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版)等 ，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期

时间地点

1． 时间：2024年1月27日-28日（两天）

2．地点：深圳（某星级酒店，具体地址，另行通知）

培训费用

6800元/位（含培训费、场地费、税费等，差旅费、互访费等须自理）

特别福利

1. 本通知发布一周内提前购买课程的学员，可享早鸟价；鼓励企业学员组3-5人团报，可享组团优惠价（与前面不重复享受）。

2. 本研修班课时可冲抵高级企业合规师及法律顾问培训时长，符合条件者，在补足一定费用后，可获得“高级企业合规师“或”高级法律顾问“证书（中国管理科学学会培训中心颁发）。

报名方式

1.  电话：15010055730（微信同号）