一法合规培训中心 法务人俱乐部
合规指引，合规管理，首席合规官——“合规”开始频繁出现在我们的视野里，频繁出现在企业的经营之中。曾经，我们以为合规就是反腐，只和外商投资企业有关；后来，中兴在美国违反出口管制被处罚、几大银行违反反洗钱规定被罚款，打破了固有观念。
2017年12月，中国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布了《合规管理体系 指南》（GB/T 35770-2017）；2018年，《企业境外经营合规管理指引》和《中央企业合规管理指引（试行）》发布。新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧——在日趋复杂的国际形势下，大合规时代悄然而至，越来越多的法律人员、管理人员、财务人员投入到建立有效的合规体系，积极防范风险的专业服务队伍中。
然而，对实际操作人员来说，合规听上去就“很贵”，总给人“高大上”的印象。企业管理者和法务在面对合规时，有太多的问题：什么是“合规”？合什么规？合规的价值是什么？法务和合规有什么区别？合规和审计有什么区别？
合规，不在于简单的反腐反舞弊，也不在于刻板的梳理法条新规，保证企业按部就班合法经营。相反，合规从来不是被动的一方，而是一个能主动地创造价值的过程。有效的合规，可以直接预防公司发生重大合规风险，为公司创造稳定的经营环境，营造良好的国内国际商誉，间接为公司带来效益。更重要的是，如果能够全方位地、体系化地学习合规，构建合规的体系，你会慢慢建立一种思维，知道要如何整合与利用现有的资源，知道要如何帮助企业找寻高效合规的经营路径。
然而，我们很难找到一套完整的、适合自身的合规课程，无法在零碎的学习资料、分散的课程视频中搭建出能应对各类问题、化被动为主动的大合规系统。为满足企业合规管理发展的需求，为帮助法律工作者建立成熟的合规思维，为促进整个行业大合规体系的完善，一法网特创新推出“法务合规内控风险四位一体暨“企业合规师”体系研讨与标准认证高级研修班”课程。
01 课程背景
2021年3月9日，人力资源社会保障部办公厅、市场监管总局办公厅、统计局办公室发布《关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知》，对社会公布了一批新职业。其中，“企业合规师”赫然在列。
根据该通知附件的说明，企业合规师的定义是：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。其主要工作任务包括：
1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；
2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；
3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；
4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；
5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；
6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；
7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
“企业合规师”是企业高质量发展孕育出的新职业。在现行的企业环境内，往往是由法务部及法务人员来担任和履行相关职责的。在“企业合规师”被称为一种新职业之前，有关部门发布了《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》、《企业合规管理体系 指南》等文件，用于要求和指导企业合规管理建设。不仅如此，在之前，有关部门发布了《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等文件，用于要求和指导企业内部控制建设。再往前，有关部门还发布了《中央企业全面风险管理指引》、《企业法律风险管理体系指南》等文件，用于要求和指导企业的全面风险、法律风险管控建设。众多的监管思路、众多的指导文件，使得大型企业，特别是央企、国企，在处理法务、合规、内控、风险管理等工作上面临一定程度的边界不清、职责不明等尴尬。
所幸，有关部门已充分认识到这个问题。2015年12月，国资委提出要“探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台”；2019年10月，国资委提出要构建“强内控、防风险、促合规”三位一体的全面内部控制体系；2020年6月，国资委提出要“构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”。由此，法律事务、合规管理、内部控制、（全面）风险管理这四者的融合与统筹成为大型企业规范发展、依法管理的必然趋势。那么，在实践中，如何理顺四者的关系以及侧重点，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思维方式，以及如何将四者进行“一体化”的管理，成为每一位法务人员、合规人员、内控人员以及审计人员等不得不面临的一个重大问题。这是一个创新的问题，也是一个综合的问题。
律师、法律顾问、风险管理师等作为已存续多年的在国家职业分类大典上的典型职业，其体系标准和素质技能模型已相对清晰，其认定和考核方式也相对完善。但“企业合规师”作为刚刚提出的新职业，其能力标准和工作内容及方式尚待细化，需要从业者进一步的探索和研究。
有鉴于以上两点，一法网特创新推出本“法务合规内控风险四位一体暨“企业合规师”体系研讨与标准认证高级研修班“课程。
02 课程内容
|
第一天 （上午） |
法务合规内控风险四位一体的基础 |
主讲人：陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法网创始人
1. 法务、合规、内控与风险的不同思维方式
2. 法务、合规、内控与风险的不同工作模块
3. 法务、合规、内控与风险的工作竞合与边界难题
4. 从风险分类视角看法务、合规、内控与风险的不同之处
|
第一天 （下午） |
法务管理案例探讨与企业合规 管理体系 |
主讲人：陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法网创始人
1.法务管理的目标与工作场景
2.法务价值体现的方法与进化
3.合规管理要素与合规管理体系的组成
4.合规管理体系建设流程：9步完整法
5.合规风险评估与合规管理手册
6.合规管理的效果评价
|
第二天 （上午） |
基于制衡的内控与基于能力的 风险管理 |
主讲人：陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法网创始人
1.内控风险与合规管理的根本区别
2.内部控制要素与内控体系建设的方法
3.流程梳理、流程优化及信息化与内部控制
4.风险的本质、形成、来源与应对策略之边界
5.全面风控管理体系的建设流程
6.全面风险管理与内控管理的关系
|
第二天 （下午） |
法务合规内控风险四位一体的 设计与建设 |
主讲人：陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法网创始人
1.一体化管理体系建设的在先案例与思路启发
2.基于高阶架构的法务合规内控风险四位一体
3.基于风险三道线的法务合规内控风险四位一体
4.法务合规内控风险四位一体建设的案例
5.法务合规内控风险四位一体建设过程中的主线
|
第三天 （上午） |
企业合规师的体系与标准研讨——《企业合规师：职业技能标准》 |
主讲人：陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法网创始人
分享嘉宾：2-3名央企、国企法务合规负责人，律所资深合伙人
1.企业合规师是什么？——定位与目前实践
2.企业合规师做什么？——基本要求、职业道德、知识体系、工作内容
3.企业合规师怎么做？——合规风险评估、合规制度制定、合规机制设计、合规评价实施
4.如何成为一名优秀的企业合规师？——标准前瞻、技能转型、人才培养
5.企业合规师的未来之路——职业发展“钱”景
03 课程讲师
陶光辉，企业合规管理实务培训集大成者。
现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。
职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。
职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。
学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。
培训客户：中广核新能源、中国新时代、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、国网江 西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。
04 课程收益
1.获得主办方颁发的“企业合规师”证书。
2.获得与课程相关的课件、资料等。
3.获得与优秀同行进行线下交流、专业探讨的机会。
05 课程价格
6800元/人
06 课程地址
2021年4月24日-26日（两天半）
北京朝阳区（某5星酒店，具体地址，另行通知）
07 报名方式
微信ID：crocso（一法）
010-57804780