企业合规管理是如何有效的？对企业管理有什么价值？会不会像以前的内控一样，出一堆文件，然后束之高阁？

这个问题，反映出了对合规管理和合规管理体系的本质还没有充分理解的问题。

合规管理是如何有效的？理解了这个，对于合规管理有什么价值，建设后又如何发挥作用自然会更加清楚。

合规管理如何有效？

1. 首先要理解是对谁有效，有效的含义是什么。企业合规管理是企业预防，控制与应对可能的“不合规”的过程。即防控合规风险的管理活动。

这个过程通过企业经营管理行为的调整来达到目标，如果经营管理行为没有得到调整和规范，并提升了合规状态，可以说这样的合规管理就没有起到任何作用。

也就是说，企业想通过经营管理行为的调整来实现更加合规的状态，如果没有调整，或者说没有因为合规建设而进行调整，这样的合规建设就是无效的。

企业进行合规建设，当然是想获得合规管理会带来的具体价值。如果不带来具体价值，这是合规管理自身问题，而不是合规建设活动的问题。当然，我们都是假设合规管理一定会有其价值的。

没有价值的是那些没有坚持用有效合规建设方法来进行建设的合规管理建设。

2. 明确了合规管理有效的前提，是经营管理行为得以调整，对于合规管理如何有效，就前进了一步。

要使得经营管理行为因合规建设进行适当的调整，就要关注以下：

1）现行的经营管理行为，按合规建设的标准，应该增设哪些管理活动？ 如拟增加合规管理制度，拟增加岗位合规职责，拟增加合规管控机制，拟增加合规培训与报告活动。

2）这些增加的管理活动设计，企业现行人员是否认识，理解和接受？这里有两种常见情况，一种是短暂的接受，被迫的接受，最后因为没有真正好处，又恢复原状了；另一种是根本不接受，当前真正的经营管理行为没有任何调整。这两种异常，都导致合规建设无效。最好的情况是企业人员理解和接受了新增加的管理活动，从而起到了设计效果。

3）企业增加的合规管理活动，是否长期会使用，并自然纳入为企业的惯常管理系列里。这是真正意义上的有效合规建设。

3. 关注经营管理行为是否得到了正确的调增，并保障企业持续保留这些调增，是合规管理有效的内核。所以，问合规管理如何有效，就是问企业推动合规体系建设过程中按照有效合规标准得到的经营管理行为调增是否可执行，在执行。

如果是无关痛痒，没有动力，没有压力，没有职责的调整或调整建议，不符合当前管理逻辑的调整或调整建议，注定是没法保留下来的。

4. 要实现合规管理的有效，必须依托于那些可执行，会执行，有压力，有动力，有职责的合规管理方面的调增后的经营管理活动。他们能起到的作用，就是合规管理能起的作用。

就具体经营管理活动而言，包括职责类调整，考核类调整，提示类调整，监督类调整，文化类调整等。各合规管理要素，都是某种类型的调整，都要用上，光靠一种或几种是较难达到调整行为的效果的。例如合规要求清单，合规风险清单，大家很看中，但其实也只是一种提示类的活动。更有杀伤力的是合规绩效考核，违规追责问责，有威慑力的是举报与调查等。对于所谓指南，手册，反而是一种综合性质的提示类活动，效果都是有限的。

构建企业合规管理体系的流程

如何从零开始建设合规管理体系，使得企业内部具备合格的合规结构，是企业关注的实际问题。如果说探讨企业的合规管理体系框架组成是属于建造一幢大厦的“设计”部分，那么接下来便是“施工”了，即合规管理体系的构建流程。

从合规管理体系有效性或标准指引来说，其关注的是“组成要素”，对于“构建流程”没有规定动作。因此，构建企业合规管理体系的流程是因企业而异的，这在开始建设合规管理体系的时候集中体现在“切入点”不一样。有的以合规培训作为切入点，有的以合规风险评估作为切入点，有的以合规义务梳理作为切入点，有的以专项合规管理制度作为切入点，均无对错之分。

根据我们的经验，总结企业构建合规管理体系分为以下九个步骤。

关于更多企业合规管理体系建设操作实务内容，可以关注一法网集多年的企业合规实务培训经验，以及多个合规体系建设项目和合规内控风险一体化建设项目经验，再次升级推出的“企业合规管理体系建设操作实务高级研修班”，最新的一期线下公开课将于8月26日—27日在广州举办，用两天的课程，进行集中学习交流。

参加本次线下公开课，还有如下特别福利：

1.在规定时间内，成功报名本次线下课程，折抵高级企业合规师或高级法律顾问的全部课时，线下课程结束后30日，可申请高级企业合规师或高级法律顾问证书（中国管理科学学会培训中心颁证）。

2. 提前成功报名本次课程，有机会申请参与合规项目实战交流。

课程亮点

1.本课程体系内容，围绕央国企合规管理办法及合规管理体系国际国内标准而展开，有利于将各项任务落实落地。

2. 本课程基于多年的企业合规管理实务培训及项目实战经验，内容丰富，理论与实践结合。

3. 线下交流，有利于学员与老师及学员之间开展企业间互学互鉴。

4. 本课程由一位主讲老师全程主讲，思路连贯，前后呼应，不会发生因多位老师讲授而观点冲突的尴尬。

课程内容

一、框架：企业合规管理体系建设的实践流程

1. 企业合规管理的类型：事前预防型与事后整改型

2. 基于风险预防的合规管理框架与标准：央国企合规管理办法与ISO 37301

3. 合规管理体系的管理要素组成：从组织到文化

4. 企业合规管理建设的实施方案：体系建设、运行与评价

5. 合规管理体系建设的基本步骤：匹配企业内控风险管理的九步法

二、切入：合规风险评估的方法与实务

1. 合规风险评估的方法及路径选择：基于合规要求与具体问题

2. 合规风险评估的基本过程：识别、分析与评价

3. 合规风险识别的成果制作：合规要求与合规风险点描述

4. 合规风险分析与评价的成果：风险等级与应对措施

5. 合规风险评估的综合成果：合规风险清单（第一张清单）

三、落地：企业合规管理职责与制度实务

1. 合规管理组织架构优化：从合规委员会到合规管理员

2. 合规风险三道防线设置：业务及职能部门的合规职责

3. 合规义务及要求入岗位：岗位合规职责清单（第二张清单）

4. 合规管理制度体系的组成：如何分类与分级

5. 专项合规管理指南的制作：定位、结构与内容

四、运行：合规管控流程与机制运行实务

1. 合规管控流程体系的设计：事前、事中、事后

2. 合规管控措施入流程：流程管控清单（第三张清单）

3. 合规管控流程与内控体系的融合：内控流程视角下的合规控制

4. 合规管控流程的机制化：如何进行日常的合规管理活动

5. 合规、内控、风险管理的协同：体系统筹与措施融合

培训费用

6800元/位

（含培训费、场地费、教材费、税费等，差旅费自理）

形式：线下课程

时间：2023年8月26日-27日（两天）

地点：广州（某四星以上酒店，具体地址，报名后通知）

报名方式： 15010055730（微信同） 联系人 ： 杨老师