陶光辉律师受邀为陕西投资集团合规管理专题培训班提供实务讲座

2023-12-19 14:41:48

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2023年12月15日，北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉律师受邀在西安索菲特国际会展中心为陕西投资集团合规管理专题培训班提供实务讲座。

陶光辉律师以《合规风险案例与合规管理三清单及法务合规内控风险一体化》为题，为陕西投资集团各部室负责人、合规管理员，各全资、控股子公司负责人，法务、风控及合规管理部门分管领导，总法律顾问，合规管理部门负责人和业务骨干以及2023年新入职法务人员等计200余人等提供了6小时左右的专题讲座。

陶律师的讲座分为上午和下午两场，上午围绕合规管理三清单，下午聚焦合规内控风险一体化，就当前央国企合规管理体系建设的重点与难点等实务问题进行了完整讲述，从企业合规部门和企业高管视角给出了有效的合规管控措施建议。

上午，陶光辉律师主要讲述了合规风险案例、高管履职及合规管理三清单等内容。陶律师从合规风险与合规管控的基本逻辑说起，列举了安全生产、环境保护、信息与网络安全、公平竞争、股权及债权投资等十多个实际的合规风险案例，从案例中有效提炼合规管控措施的务实着力点。
随后，又分析了公司高管履职时应遵循的民事合规义务（民事法律责任）、行政合规义务（行政法律责任）、刑事合规义务（刑事法律责任）等，结合董监高忠实与勤勉义务，通过多个实际的高管合规责任案例，进一步强化了高管的管控意识。最后，也是本次培训的重点之一，即合规管理三清单。陶律师详细讲解了合规风险评估的全过程，分解了合规风险识别清单的组成要素，并从基础原理开始，同步展示了多个实际示例，剖析了岗位合规职责清单和流程管控清单的管理价值及其编制方法。
下午，陶光辉律师主要讲述了法务合规内控风险一体化（协同）管理的必要性、路径与操作实践等内容。陶律师以实际案例引入，描述企业风险本身的综合性、关联性以及风险管控职责的分离等现状，结合一些央企的实际建设经验，提出了一体化是一种必然趋势。
随后，陶律师对法务管理、合规管理、内部控制、风险管理各自要素的相同点与不同点进行详细分析，结合BSI PAS：99以及GRC等框架及理论，提出了原创的一体化1246管理模型。在最后的重点部分，陶律师结合自身团队一体化项目经验，详细讲解了基于风险主线，以法治为统领的法务合规内控风险一体化管理体系建设与运行的操作要点。
陶律师本次课程体系完整，内容极为丰富，课件共140余页PPT，部分内容属于原创的前沿实务技能分享，获得了在座学员们的纷纷肯定。至此，本次培训圆满结束。

陶光辉

taoguanghui@deheheng.com
微信：Krokso北京德和衡律师事务所高级合伙人
合规与企业法治业务中心总监
第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任
在企业合规领域，拥有如下资格或证书：
中国管理科学学会培训中心高级企业合规师
BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证
中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员
国际注册法务会计师（FCPA）
中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员
北京一法合规培训中心首席讲师
上海企业合规研究中心法律顾问
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