企业合规师的职业守则、知识结构与技能要求基于国家职业技能标准规程（一法网）
2021年3月18日，人力资源社会保障部办公厅、市场监管总局办公厅、统计局办公室联合发布《关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知》（人社厅发〔2021〕17号），确定了“企业合规师”作为18个新增职业的一种。自此，“企业合规师”正式成为中国的一个新职业。
已从事或将从事企业合规相关工作的专业人员倍感振奋、为此欢呼。但是，作为一种新职业信息的公布，只是万里长征的第一步。接下来，“企业合规师”在企业中的价值定位、工作细则、知识与技能要求等国家职业技能标准亟需推出，以便更好地为“企业合规师”在企业中的推行做准备，也更能够以“企业合规师”来促进企业合规工作的开展与实施。
国家职业技能标准是在职业分类的基础上，根据职业活动内容，对从业人员的理论知识和技能要求提出的综合性水平规定。它是开展职业教育培训和人才技能鉴定评价的基本依据。（国家职业技能标准结构图如下）
《中华人民共和国劳动法》第六十九条规定“国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格证书制度”。人社部根据这一规定，牵头组织开发国家职业技能标准。国家职业技能标准是人社部提供的一项重要公共服务，标准具体内容将在人社部官网公布，为社会公众提供网络查询服务。人社部陆续颁布国家职业技能标准，还将指导行业协会、龙头企业牵头开发行业企业评价规范，推动成熟的行业企业评价规范上升为国家职业技能标准，同时鼓励龙头企业在国家职业技能标准基础上开发应用体现国际最新技术的企业评价规范。
为做好国家职业技能标准编制开发工作，加强国家职业资格证书制度建设，推动高技能人才队伍建设，人社部对初次颁发于2012年的《国家职业技能标准编制技术规程》进行了修订，形成了《国家职业技能标准编制技术规程》（2018年版）。在该规程中，对于任何一个职业的定义、结构要素、职业标准内容、编制程序、职业标准编排格式等做了详细规定。所有的职业标准，均可参考该规程进行标准编制。
中国就业培训技术指导中心等部门为做好社会急需紧缺职业技术技能标准开发工作，多次向社会公开征集有关职业技术技能标准、标准开发单位和标准编审专家。按其要求，技术技能标准开发机构应具备以下条件：
1.具有法人资格，有固定的办公场所。
2.具有协调组织编制职业技术技能标准的能力。
3.具有与开发职业技术技能标准相应的专家队伍。
4.具有一定的经费支持和保障能力。
5.在本职业领域具有一定的公信力和号召力。
申请职业技术技能标准编审专家应具备以下条件：
1.在申请的职业领域具有较高的业务水平或影响力，具有本职业相关的副高级以上职称或高级职业资格。
2.熟悉《国家职业技术技能标准编制技术规程（参考版）》或参与过国家职业技术技能标准的开发编审工作。
3.具备良好的文字和语言表达能力。
对于“企业合规师”的职业标准内容来说，其职业守则、知识结构与技能要求等尤为重要。鉴于此，一法网组织专家，基于其多年的企业法务与合规人员培训与交流经验，作为准备申请标准开发的单位之一，对“企业合规师”作为新职业的职业技能标准内容进行了前期重磅研发，形成了一个可供有关组织交流和学习的学术建议以广征意见之稿。标准的主要内容如下：
一、企业合规师的职业分类
企业合规师在国家职业标准分类的编号为2-06-06-06。按照职业分类大典，“企业合规师”应归属的大类为“专业技术人员”，中类为“经济和金融专业人员”，小类为“评估专业人员”。
这与“法律顾问”职业分类是不一样的。法律顾问（2-07-07-00）属于“专业技术人员—法律、社会和宗教专业人员—法律顾问”。与“风险管理师”职业分类也是不一样的。风险管理师（4-07-02-01）属于“社会生产服务和生活服务人员—租赁和商务服务人员—商务咨询服务人员—风险管理师”。
企业合规师所归属的“评估专业人员”的职业分类，反映了企业合规师的职业定位。定位于评估专业，可能更好地反映了企业合规师的工作特性，但事实上，在实际工作中，企业合规师的工作可能与法律顾问的工作、风险管理师的工作，存在较大重合和交叉的地方，需要针对不同场景，进行界定和衔接。
二、企业合规师的职业守则
（1）诚信合规，严于律己。
（2）防范风险，保守秘密。
（3）精益求精，持续改进。
（4）秉公执行，敬业尽职。
三、企业合规师的知识结构
法律基础知识
（1）企业常用的法律、法规、规章，如《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》等。
（2）《刑法》、《行政处罚法》、《治安管理处罚法》相关知识。
（3）《反垄断法》、《反不正当竞争法》、《劳动法》、《环境保护法》相关知识。
（4）有关数据和隐私保护、财务税收、安全生产、产品质量等相关知识。
风险基础知识
（1）风险的概念、特点与分类。
（2）风险评估的方法 、步骤与结论运用。
（3）风险应对的方法、层次与管理措施结合。
管理基础知识
（1）管理的基本职能和目标。
（2）业务管理、流程管理和风险管理的关系。
（3）管理控制的一般方法、结构与实施手段。
（4）通过管理塑造、改进企业文化。
四、企业合规师的技能要求
（以中级企业合规师为例）
注：转发本文至朋友圈，添加一法【crocso】微信，回复朋友圈截图，可获《企业合规师-国家职业技能标准（建议意见稿）》完整版pdf。
课程推荐
同时，如想进一步了解合规、内控、风险管理、法务管理等相关工作的融合与衔接，以及企业合规师的职业技能提升，包括企业合规管理体系构建等落地干货，可参加由一法网举办的相关课程。
课程一：
《大型企业合规管理建设暨企业合规师职业技能提升》
时间：2021年5月22-23日
地点：广州（五星酒店，具体地点另行通知）
课程模块：
一、企业合规管理的基本原理与体系要素（基础）
二、大型企业合规管理体系的构建流程及成果（核心）
三、基于信息化视角的合规管理运行框架（衔接）
四、企业合规师的基本职业素养及技能提升（成长）
主讲老师：陶光辉，德衡律师集团副总裁&一法网创始人
课程二：
《法务合规内控风险协同运作及
一体化管理构建》
时间：2021年5月29-30日
地点：上海（五星酒店，具体地点另行通知）
课程模块：
一、法务合规内控风险四者的各自思维方式与侧重点
二、法务管理的运作七要素与合规管理体系的建设流程
三、内控框架的搭建成果与基于能力的风险管理
四、法务合规内控风险的协同运行与一体化的两项落地思路
主讲老师：陶光辉，德衡律师集团副总裁&一法网创始人
报名方式
扫描图片二维码线上报名
主讲人介绍
陶光辉，企业合规管理实务培训与咨询集大成者。
现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。
职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。
职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。
学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。
培训客户：中广核新能源、中国新时代、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、国网江 西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。
010-57804780